为进一步督促乳制品生产企业落实食品安全主体责任，细化乳制品生产企业日管控、周排查和月调度等食品安全管理制度，同时指导监管部门做好日常监管，提升监管效能。上海市市场监管局出台《上海市乳制品生产企业食品安全风险及防控措施清单》。

1.配方设计方面：1个风险点

高风险点（1个）：新食品原料、可食用菌种、食品添加剂、营养强化剂等的使用种类或使用量不符合法律法规、食品安全标准以及相关公告的规定。

2.进货查验方面：4个风险点

高风险点（2个）：

1.生乳或乳粉、食品添加剂未经检验或含致病菌、寄生虫以及兽药残留超标、违禁药物、重金属超标等不符合食品安全标准；

2.霉变、过期或不合格的原辅料导致产品物理性、化学性或生物性污染。

中风险点（1个）：

进货查验记录不完整或缺失，索证索票不齐全。

低风险点（1个）：

采购、使用不符合要求的食品相关产品，造成污染风险。

3.生产环境条件方面：12个风险点

高风险点（4个）：

1.生产加工车间内存在积水，生产区域存放有杂物，生产区域卫生条件差；

2.生产车间、灌装车间等高清区的环境、设备、设施清洁和消毒不到位、存在污染风险；

3.生产车间内存在虫鼠害活动迹象；

4.与食品有直接和间接接触的水、冰、气不符合食品安全标准要求。

中风险点（6个）：

1.生产车间人流、物流未能按照规划的行动路线行进，存在交叉污染风险；

2.生产现场使用玻璃等易碎品，存在异物进入产品风险；

3.未按规定正确使用及存放清洁工具，对设备、产品造成交叉污染；

4.废弃物清理不及时，有异味及虫害滋生；

5.有毒有害物控制不当，造成污染风险；

6.工作服设计、材质不合理易脱落异物且不易清洗、消毒。   

低风险点（2个）：

1.更衣室紫外线灯或其他消毒设备无法正常使用；

2.员工未根据更衣规范操作要求进行工服、工帽、工鞋的穿戴，员工未执行洗手消毒标准要求进入车间。

4.生产过程控制方面：6个风险点

高风险点（4个）：

1.配料、加热、杀菌、灌装、包装等关键工艺控制出现偏差；

2.违法添加或超范围超限量使用食品添加剂等；

3.清场不彻底，造成各产品之间的原辅料混用；

4.未对冷冻原料的解冻工序进行控制。

中风险点（1个）：

未按照生产许可划分的功能场所进行生产。

低风险点（1个）：

员工在加工车间人流、物流通道随意出入，存在交叉污染。

5.贮存及交付控制方面：6个风险点

高风险点（3个）：

1.仓库内原辅料未离地离墙存放，食品添加剂未设立食品添加剂专库或专柜存储；

2.未按要求先进先出导致原辅料或成品变质；

3.退货食品、不合格品或回收食品，未在专门区域存放并醒目标识。

中风险点（3个）：

1.原料库中食品和非食品原料混放或存放不规范; 

2.有温湿度等生产环境监测要求的，未定期进行监测并记录; 

3.冷藏、冷冻产品运输、存储环节温度管控出现偏差，产品出现食品安全风险。

6.食品标识标注方面：7个风险点

高风险点（2个）：

1.产品生产日期打印模糊、重影、漏打现象；

2.成品外包装宣传内容与实际不符。

低风险点（5个）：

1.复原乳配方产品在包装标签上未按照标准要求正确标识“复原乳”字样；

2.标签标注内容与实际不符；

3.标签的营养成分表不符合营养标准；

4.乳粉及食品添加剂标识不符合相关国家食品安全标准要求；

5.产品标签印刷、标贴错误。

7.不合格品管理和食品召回方面：2个风险点

高风险点（2个）：

1.不合格原辅料、成品处理流程不明确；

2.召回产品未按照规定进行处理或作为食品原料误用。

8.从业人员管理方面：2个风险点

高风险点（1个）：

企业食品安全管理人员未经培训或培训不合格仍上岗，操作人员能力、技能不足。

中风险点（1个）：

人员健康与卫生不符合要求。

9.产品检验方面：3个风险点

高风险点（1个）：

缺少检验人员或检验人员能力不够，产品检验结果准确性不高。

中风险点（1个）：

检验设备设施不符合法规、标准的要求或布局不合理。

低风险点（1个）：

产品留样不符合要求。